保監(jiān)資金〔2013〕93號(hào)
各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:
為推動(dòng)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展,提高監(jiān)管效率和透明程度,根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》等規(guī)定,債權(quán)投資計(jì)劃發(fā)行將由備案制調(diào)整為注冊(cè)制,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)(以下稱專業(yè)管理機(jī)構(gòu))發(fā)起設(shè)立債權(quán)投資計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定,向中國保監(jiān)會(huì)指定的注冊(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)送注冊(cè)材料,依規(guī)注冊(cè)。過渡期間,注冊(cè)機(jī)構(gòu)臨時(shí)由中國保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司擔(dān)任。
二、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的注冊(cè)材料,包括正本和電子版光盤各一份。注冊(cè)材料應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和注冊(cè)機(jī)構(gòu)要求,格式規(guī)范,內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊(cè)機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管規(guī)定和經(jīng)備案的注冊(cè)規(guī)則,對(duì)注冊(cè)材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行程序性、標(biāo)準(zhǔn)化形式審核。注冊(cè)材料符合規(guī)定的,注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)注冊(cè)程序,出具產(chǎn)品注冊(cè)通知書。
四、中國保監(jiān)會(huì)對(duì)交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資規(guī)模較大的債權(quán)投資計(jì)劃,可以組織有關(guān)專家進(jìn)行獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,督促發(fā)行人充分評(píng)估、揭示和披露債權(quán)投資計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)后,有關(guān)當(dāng)事人仍按中國保監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定,辦理債權(quán)投資計(jì)劃登記、發(fā)行和交易,并依規(guī)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。中國保監(jiān)會(huì)通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查方式,對(duì)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
六、專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的其他類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,需要注冊(cè)登記的,參照本通知執(zhí)行。
中國保監(jiān)會(huì)
2013年1月24日